监管调研券商风险文化配置情况 包括职工行径范例情况
发布日期:2024-09-13 10:33 点击次数:130
记者了解到,现在中证协近期对券商风险文化配置的近况、特质实行、存在的问题与挑战等情况进行了调研,现在照旧完成调研经过。本次调研本色至少包括券商文化理念体系(即公司职责、愿景、中枢价值不雅、企业共鸣、谈论原则、发展战术等公司层面的文化理念)中是否含风险贬责理念;公司是否单独制定风险贬责理念、价值准则;公司是否制定风险贬责职责操守,如职工行径范例;公司是否制定有风险文化配置决议或考虑(包括将风险文化纳入公司文化配置决议的子神情)。记者防备到,理财投资频年来,包括文化配置评估、诚信配置评估以及举座分类评价,对职工的行径范例、声誉风险以及风险贬责皆强化了不休以及嗜好。
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